直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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